Wet van 15 mei 2019 tot wijziging van de Wet op het financieel toezicht en enkele andere wetten in verband met de implementatie van Verordening (EU) nr. 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad 14 juni 2017 betreffende het prospectus dat moet worden gepubliceerd wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel op een gereglementeerde markt worden toegelaten en tot intrekking van Richtlijn 2003/71/EG (PbEU 2017, L 168) (Wet implementatie prospectusverordening)
Wij Willem-Alexander, bij de gratie Gods, Koning der Nederlanden, Prins van Oranje-Nassau, enz. enz. enz.
Allen, die deze zullen zien of horen lezen, saluut! doen te weten:
Alzo Wij in overweging genomen hebben, dat het noodzakelijk is om regels te stellen ter uitvoering van Verordening (EU) nr. 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2017 betreffende het prospectus dat moet worden gepubliceerd wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel op een gereglementeerde markt worden toegelaten en tot intrekking van Richtlijn 2003/71/EG (PbEU 2017, L 168);
Zo is het, dat Wij, de Afdeling advisering van de Raad van State gehoord, en met gemeen overleg der Staten-Generaal, hebben goedgevonden en verstaan, gelijk Wij goedvinden en verstaan bij deze:
ARTIKEL I
De Wet op het financieel toezicht wordt gewijzigd als volgt:
A
Artikel 1:1 wordt als volgt gewijzigd:
B
In artikel 1:3a, derde lid, wordt na «wordt» ingevoegd «, tenzij in bijlage 2 van de Algemene wet bestuursrecht anders is bepaald,».
C
In artikel 1:13b, tweede lid, wordt «5:19a» vervangen door «5:3».
D
Na artikel 1:77f worden vijf artikelen ingevoegd, luidende:
Artikel 1:77g
De Autoriteit Financiële Markten kan, overeenkomstig het bepaalde ingevolge artikel 32, eerste lid, onderdelen d en f, van de prospectusverordening, een aanbieding van effecten aan het publiek of een toelating tot de handel op de gereglementeerde markt:- telkens voor tien opeenvolgende werkdagen opschorten, indien er gegronde redenen zijn om aan te nemen dat er inbreuk is gepleegd op de prospectusverordening;
- verbieden indien er een inbreuk is gepleegd op de prospectusverordening, of indien er gegronde redenen zijn om aan te nemen dat er inbreuk op gepleegd zou kunnen worden.
Artikel 1:77h
De Autoriteit Financiële Markten kan, overeenkomstig het bepaalde ingevolge artikel 32, eerste lid, onderdelen g, h en m, van de prospectusverordening:- de handel op een handelsplatform voor ten hoogste tien opeenvolgende werkdagen opschorten of degene die een handelsplatform exploiteert door middel van het geven van een aanwijzing verplichten de handel in een financieel instrument voor ten hoogste tien opeenvolgende werkdagen op te schorten, indien er gegronde redenen zijn om aan te nemen dat er inbreuk is gepleegd op de prospectusverordening;
- de handel op een handelsplatform verbieden, indien er sprake is van inbreuk op de prospectusverordening;
- de handel in effecten opschorten of degene die de betrokken handelsplatform exploiteert door middel van het geven van een aanwijzing verplichten dit te doen, indien zij van oordeel is dat de uitgevende instelling in een zodanige situatie verkeert dat de voortzetting van de handel de belangen van de beleggers zou schaden.
Artikel 1:77i
De Autoriteit Financiële Markten kan, overeenkomstig het bepaalde ingevolge artikel 32, eerste lid, onderdeel e, van de prospectusverordening, het maken van reclame verbieden of opschorten of de uitgevende instelling, de aanbieder, aanvrager van een toelating tot de handel op een gereglementeerde markt of tussenpersoon door middel van het geven van een aanwijzing verplichten om het maken van reclame te verbieden of telkens voor ten hoogste tien opeenvolgende werkdagen op te schorten, indien er gegronde redenen zijn om aan te nemen dat er inbreuk is gepleegd op de prospectusverordening.Artikel 1:77j
De Autoriteit Financiële Markten kan, overeenkomstig het bepaalde ingevolge artikel 32, eerste lid, onderdeel j, van de prospectusverordening, de controle van een ter goedkeuring voorgelegd prospectus schorsen.Artikel 1:77k
De Autoriteit Financiële Markten kan, overeenkomstig het bepaalde ingevolge artikel 32, eerste lid, onderdeel k, van de prospectusverordening, voor ten hoogste vijf jaar de goedkeuring van een prospectus dat door een uitgevende instelling, aanbieder of aanvrager van een toelating tot de handel op een gereglementeerde markt is opgesteld weigeren, indien die uitgevende instelling, aanbieder of aanvrager van een toelating tot de handel op een gereglementeerde markt herhaaldelijk en ernstig inbreuk heeft gepleegd op de prospectusverordening.Artikel 1:77l
De Autoriteit Financiële Markten kan, overeenkomstig het bepaalde ingevolge artikel 32, eerste lid, onderdeel l, van de prospectusverordening, overgaan tot de openbaarmaking van alle essentiële informatie die van invloed kan zijn op de beoordeling van effecten die aan het publiek worden aangeboden of die tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten, dan wel de uitgevende instelling door middel van het geven van een aanwijzing ertoe verplichten hiertoe over te gaan teneinde de bescherming van de beleggers of de goede werking van de markt te garanderen.E
Na artikel 1:95 wordt een artikel ingevoegd, luidende:
Artikel 1:96
De Autoriteit Financiële Markten is bevoegd tot openbaarmaking als bedoeld in artikel 32, eerste lid, onderdeel i, van de prospectusverordening.F
In artikel 1:107, derde lid, onderdeel d, wordt «artikel 5:9 zijn goedgekeurd» vervangen door «de prospectusverordening zijn goedgekeurd door de Autoriteit Financiële Markten».
G
In artikel 2:121c, eerste lid, onderdeel f, wordt «5:19a» vervangen door «5:3».
H
In artikel 3:2, eerste lid, wordt «het aanbieden van effecten in overeenstemming met hetgeen ingevolge hoofdstuk 5.1» vervangen door «het aanbieden van effecten in Nederland in overeenstemming met hetgeen in de prospectusverordening».
I
In artikel 3:5, tweede lid, onderdeel d, wordt «het aanbieden van effecten in overeenstemming met hetgeen in hoofdstuk 5.1» vervangen door «het aanbieden van effecten in Nederland in overeenstemming met hetgeen in de prospectusverordening».
J
In artikel 3A:23, derde lid, wordt «artikel 5:2» vervangen door «artikel 3, eerste en tweede lid, van de prospectusverordening».
K
In artikel 4:37c, zevende lid, onderdeel f, wordt «5:19a» vervangen door «5:3».
L
Hoofdstuk 5.1 komt te luiden:
M
In artikel 5:25g, tweede lid, wordt «artikel 5:1, onderdeel e,» vervangen door «artikel 2, onderdeel c, van de prospectusverordening,».
N
In artikel 5:32a, derde lid, wordt «hoofdstuk 5.1» vervangen door «de prospectusverordening».
O
De bijlage behorend bij artikel 1:79 wordt gewijzigd als volgt:
5:35:45:25:16, tweede lid5:18, tweede lid5:19a5:20, eerste tot en met vijfde lid5:21, eerste tot en met zevende lid5:23, eerste en vijfde lid5:24, eerste, derde en vierde lid5:25P
De bijlage behorend bij artikel 1:80 wordt gewijzigd als volgt:
5:35:45:25:16, tweede lid5:18, tweede lid5:19a5:20, eerste tot en met vijfde lid5:21, eerste tot en met zevende lid5:23, eerste en vijfde lid5:24, eerste, derde en vierde lidArtikel 1:77g
De Autoriteit Financiële Markten kan, overeenkomstig het bepaalde ingevolge artikel 32, eerste lid, onderdelen d en f, van de prospectusverordening, een aanbieding van effecten aan het publiek of een toelating tot de handel op de gereglementeerde markt:
Artikel 1:77h
De Autoriteit Financiële Markten kan, overeenkomstig het bepaalde ingevolge artikel 32, eerste lid, onderdelen g, h en m, van de prospectusverordening:
Artikel 1:77i
De Autoriteit Financiële Markten kan, overeenkomstig het bepaalde ingevolge artikel 32, eerste lid, onderdeel e, van de prospectusverordening, het maken van reclame verbieden of opschorten of de uitgevende instelling, de aanbieder, aanvrager van een toelating tot de handel op een gereglementeerde markt of tussenpersoon door middel van het geven van een aanwijzing verplichten om het maken van reclame te verbieden of telkens voor ten hoogste tien opeenvolgende werkdagen op te schorten, indien er gegronde redenen zijn om aan te nemen dat er inbreuk is gepleegd op de prospectusverordening.
Artikel 1:77j
De Autoriteit Financiële Markten kan, overeenkomstig het bepaalde ingevolge artikel 32, eerste lid, onderdeel j, van de prospectusverordening, de controle van een ter goedkeuring voorgelegd prospectus schorsen.
Artikel 1:77k
De Autoriteit Financiële Markten kan, overeenkomstig het bepaalde ingevolge artikel 32, eerste lid, onderdeel k, van de prospectusverordening, voor ten hoogste vijf jaar de goedkeuring van een prospectus dat door een uitgevende instelling, aanbieder of aanvrager van een toelating tot de handel op een gereglementeerde markt is opgesteld weigeren, indien die uitgevende instelling, aanbieder of aanvrager van een toelating tot de handel op een gereglementeerde markt herhaaldelijk en ernstig inbreuk heeft gepleegd op de prospectusverordening.
Artikel 1:77l
De Autoriteit Financiële Markten kan, overeenkomstig het bepaalde ingevolge artikel 32, eerste lid, onderdeel l, van de prospectusverordening, overgaan tot de openbaarmaking van alle essentiële informatie die van invloed kan zijn op de beoordeling van effecten die aan het publiek worden aangeboden of die tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten, dan wel de uitgevende instelling door middel van het geven van een aanwijzing ertoe verplichten hiertoe over te gaan teneinde de bescherming van de beleggers of de goede werking van de markt te garanderen.
Artikel 1:96
De Autoriteit Financiële Markten is bevoegd tot openbaarmaking als bedoeld in artikel 32, eerste lid, onderdeel i, van de prospectusverordening.
Artikel 5:1
Artikel 5:2
De personen die verantwoordelijk zijn voor de in het prospectus opgenomen informatie zijn niet louter op grond van de samenvatting, bedoeld in de artikelen 7 en 15, eerste lid, tweede alinea, van de prospectusverordening, met inbegrip van een vertaling daarvan, aansprakelijk, tenzij de samenvatting, wanneer zij samen met de andere delen van het prospectus wordt gelezen, misleidend, inaccuraat of inconsistent is, of de samenvatting, wanneer zij samen met de andere delen van het prospectus wordt gelezen, niet de essentiële informatie bevat ter ondersteuning van beleggers wanneer zij overwegen in de effecten te beleggen.
Artikel 5:3
Indien een beleggingsinstelling een prospectus ingevolge de prospectusverordening dient op te stellen, neemt de beheerder van de beleggingsinstelling de bij of krachtens algemene maatregel van bestuur te bepalen gegevens op in het prospectus of in een gelijktijdig met het prospectus algemeen verkrijgbaar te stellen document.
Artikel 5:4
ARTIKEL IA
De artikelen 1:1, 1:13b, 1:79, 1:80, 1:107, 2:121c, 3:2, 3:5, 3A:23, 4:37c, 5:25g en 5:32a, het bij of krachtens Hoofdstuk 5.1 bepaalde en de bijlagen, behorend bij de artikelen 1:79 en 1:80 van de Wet op het financieel toezicht, de bijlagen 1 en 2 van de Algemene wet bestuursrecht, artikel 1, onder 2°, van de Wet op de economische delicten, artikel 1.1, onderdeel e, onder 1°, van de Wet handhaving consumentenbescherming, artikel XIX van de Wijzigingswet financiële markten 2015 en artikel 193f van Boek 6 van het Burgerlijk Wetboek, zoals zij onmiddellijk voorafgaand aan de inwerkingtreding van deze wet luidden, blijven van toepassing op prospectussen als bedoeld in artikel 46, derde lid, van Verordening (EU) nr. 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2017 betreffende het prospectus dat moet worden gepubliceerd wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel op een gereglementeerde markt worden toegelaten en tot intrekking van Richtlijn 2003/71/EG (PbEU 2017, L 168) die voor de inwerkingtreding van deze wet zijn goedgekeurd. Deze overgangstermijn duurt tot 21 juli 2020 of, indien dit eerder is, tot de datum waarop de geldigheid van het prospectus eindigt.
ARTIKEL II
De Algemene wet bestuursrecht wordt gewijzigd als volgt:
A
Bijlage 1 wordt gewijzigd als volgt:
Verordening (EU) nr. 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2017 betreffende het prospectus dat moet worden gepubliceerd wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel op een gereglementeerde markt worden toegelaten en tot intrekking van Richtlijn 2003/71/EG (PbEU 2017, L 168): de artikelen 20, eerste en vijfde lid, en 23, eerste lid.B
Bijlage 2 wordt gewijzigd als volgt:
Verordening (EU) nr. 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2017 betreffende het prospectus dat moet worden gepubliceerd wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel op een gereglementeerde markt worden toegelaten en tot intrekking van Richtlijn 2003/71/EG (PbEU 2017, L 168): de artikelen 20, eerste en vijfde lid, en 23, eerste lid.ARTIKEL III
In artikel XIX van de Wijzigingswet financiële markten 2015 wordt na «hoofdstuk 5.1 van de Wet op het financieel toezicht» ingevoegd «, zoals dat hoofdstuk onmiddellijk voorafgaand aan de inwerkingtreding van deze wet luidde,».
ARTIKEL IV
Artikel 1, onder 2°, van de Wet op de economische delicten, wordt gewijzigd als volgt:
de verordening (EU) nr. 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2017 betreffende het prospectus dat moet worden gepubliceerd wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel op een gereglementeerde markt worden toegelaten en tot intrekking van Richtlijn 2003/71/EG (PbEU 2017, L 168): artikel 3, eerste en derde lid;ARTIKEL V
De artikelen 46 en 54 van de Invoerings- en aanpassingswet Wet op het financieel toezicht vervallen.
ARTIKEL VI
In artikel 1.1, onderdeel e, onder 1°, van de Wet handhaving consumentenbescherming wordt «artikel 5:2 van de Wet op het financieel toezicht» vervangen door «artikel 3, eerste en derde lid, van Verordening (EU) nr. 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2017 betreffende het prospectus dat moet worden gepubliceerd wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel op een gereglementeerde markt worden toegelaten en tot intrekking van Richtlijn 2003/71/EG (PbEU 2017, L 168)».
ARTIKEL VII
Artikel 193f van Boek 6 van het Burgerlijk Wetboek wordt gewijzigd als volgt:
- artikel 6 van Verordening (EU) nr. 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad van de Europese Unie van 14 juni 2017 betreffende het prospectus dat moet worden gepubliceerd wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel op een gereglementeerde markt worden toegelaten en tot intrekking van Richtlijn 2003/71/EG (PbEU 2017, L 168).
ARTIKEL VIII
Deze wet treedt in werking op een bij koninklijk besluit te bepalen tijdstip, dat voor de verschillende artikelen of onderdelen daarvan verschillend kan worden vastgesteld.
ARTIKEL IX
Deze wet wordt aangehaald als: Wet implementatie prospectusverordening.
