Wet van 10 februari 2016 tot wijziging van de Wet op het financieel toezicht ter implementatie van richtlijn nr. 2014/91/EU van het Europees Parlement en de Raad van 23 juli 2014 tot wijziging van de richtlijn 2009/65/EG tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) wat bewaartaken, beloningsbeleid en sancties betreft (PbEU 2014, L 257) (Implementatiewet wijziging richtlijn icbe’s)
Wij Willem-Alexander, bij de gratie Gods, Koning der Nederlanden, Prins van Oranje-Nassau, enz. enz. enz.
Allen, die deze zullen zien of horen lezen, saluut! doen te weten:
Alzo Wij in overweging genomen hebben, dat het wenselijk is dat richtlijn nr. 2014/91/EU van het Europees Parlement en de Raad van 23 juli 2014 tot wijziging van richtlijn 2009/65/EG tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) wat bewaartaken, beloningsbeleid en sancties betreft (PbEU 2014, L 257) en de daarbij behorende uitvoeringsrichtlijnen in Nederland dienen te worden geïmplementeerd;
Zo is het, dat Wij, de Afdeling advisering van de Raad van State gehoord, en met gemeen overleg der Staten-Generaal, hebben goedgevonden en verstaan, gelijk Wij goedvinden en verstaan bij deze;
ARTIKEL I
De Wet op het financieel toezicht wordt als volgt gewijzigd:
A
Artikel 1:1 wordt als volgt gewijzigd:
B
In artikel 1:13, derde lid, wordt «bewaarders van icbe’s» vervangen door: bewaarders.
C
In artikel 1:48, tweede lid, wordt «artikel 2:67, 2:67b, 2:68, 2:69c of 2:99» vervangen door: artikel 2:3i, 2:67, 2:67b, 2:68, 2:69c of 2:99.
D
Onder vernummering van artikel 1:77a tot artikel 1:77b wordt een artikel ingevoegd, luidende:
Artikel 1:77a
De Autoriteit Financiële Markten kan de beheerder van een beleggingsinstelling of de beheerder van een icbe door middel van een aanwijzing verplichten om in het algemeen belang of in het belang van de deelnemers de inschrijving, inkoop of terugbetaling van rechten van deelneming op te schorten.E
Artikel 1:81 wordt als volgt gewijzigd:
F
Artikel 1:87 komt te luiden:
Artikel 1:87
1.
De toezichthouder of de Europese Centrale Bank, indien deze bevoegd is toezicht uit te oefenen op grond van de artikelen 4 en 6 van de verordening bankentoezicht, kan bij overtreding van een voorschrift dat op grond van artikel 1:81 beboetbaar is met een boete van de derde categorie, de overtreder of, indien de overtreding is begaan door een rechtspersoon, de natuurlijke personen die tot de betrokken gedraging opdracht hebben gegeven of daar feitelijk leiding aan hebben gegeven, de bevoegdheid ontzeggen om bij een financiële onderneming of marktexploitant bepaalde functies uit te oefenen.2.
Een ontzegging als bedoeld in het eerste lid kan, onverminderd het derde lid, worden opgelegd voor de duur van ten hoogste een jaar en eenmaal met ten hoogste een jaar worden verlengd.3.
Een ontzegging om bij een financiële onderneming of marktexploitant een functie als beleidsbepaler of medebeleidsbepaler uit te oefenen kan voor onbepaalde tijd worden opgelegd, indien ten tijde van het plegen van de overtreding nog geen vijf jaren zijn verlopen sedert het opleggen aan betrokkene van een bestuurlijke sanctie ter zake van eenzelfde overtreding.G
In artikel 1:102, vierde lid, wordt «een vergunning voor een icbe» vervangen door: een vergunning voor een bewaarder en een vergunning voor een icbe.
H
Na afdeling 2.2.0 wordt een afdeling ingevoegd, luidende:
I
Artikel 2:67, eerste lid, wordt als volgt gewijzigd:
- artikel 4:62n, met betrekking tot het aanstellen van de bewaarder;.
J
Artikel 2:68, eerste lid, wordt als volgt gewijzigd:
- artikel 4:62n, met betrekking tot het aanstellen van de bewaarder;.
K
Artikel 2:69c wordt als volgt gewijzigd:
- artikel 4:62n, met betrekking tot het aanstellen van de bewaarder;.
- artikel 4:62n, met betrekking tot het aanstellen van de bewaarder;.
- artikel 4:62n, met betrekking tot het aanstellen van de bewaarder;.
L
In artikel 2:72, tweede lid, onderdeel a, wordt «de artikelen 23, vijfde lid, en 33, vijfde lid, van de richtlijn instellingen voor collectieve belegging in effecten» vervangen door: artikel 22, tweede lid, van de richtlijn instellingen voor collectieve belegging in effecten.
M
In artikel 3:3 wordt «bewaarders, bewaarders van een icbe» vervangen door: bewaarders.
N
In artikel 3:17, derde lid, wordt «bewaarders met zetel in Nederland, bewaarders met zetel in Nederland van een icbe» vervangen door: bewaarders met zetel in Nederland.
O
Artikel 3:53 wordt als volgt gewijzigd:
P
In artikel 3:57, zesde lid, wordt «bewaarders met zetel in Nederland en bewaarders met zetel in Nederland van icbe’s» vervangen door: bewaarders met zetel in Nederland.
Q
Artikel 4:1 wordt als volgt gewijzigd:
R
In de artikelen 4:9, eerste lid, 4:10, eerste lid, en 4:16, derde lid, onderdeel c, wordt «bewaarder, bewaarder van een icbe» vervangen door: bewaarder.
S
In artikel 4:13, eerste en tweede lid, wordt telkens «bewaarder, bewaarder van een icbe» vervangen door: bewaarder.
T
In artikel 4:14, eerste lid, wordt «bewaarder van een beleggingsinstelling, bewaarder van een icbe» vervangen door: bewaarder.
U
Artikel 4:16 wordt als volgt gewijzigd:
4.
Het ingevolge dit artikel bepaalde is niet van toepassing op het uitbesteden van werkzaamheden door een bewaarder aan centrale effectenbewaarinstellingen als bedoeld in artikel 2, eerste lid, onder 1, van de verordening centrale effectenbewaarinstellingen en centrale effectenbewaarinstellingen met zetel in een staat die geen lidstaat is als bedoeld in artikel 2, eerste lid, onder 2.V
De artikelen 4:37f tot en met 4:37i vervallen.
W
In artikel 4:37p, eerste lid, vervalt «de bewaarder,».
X
In de artikelen 4:38, eerste lid, en 4:48, eerste lid, wordt «bewaarders van icbe’s» vervangen door: bewaarders.
Y
De artikelen 4:43, 4:57 tot en met 4:57b vervallen.
Z
In de artikelen 4:49, tweede lid, onderdeel b, en 4:50, eerste lid, onderdeel d, wordt «bewaarder van een icbe» vervangen door: bewaarder.
AA
In de artikelen 4:51, eerste en derde lid, en 4:52, eerste lid, wordt «, icbe of bewaarder van een icbe» vervangen door: of icbe.
AB
Artikel 4:56 vervalt.
AC
Na paragraaf 4.3.1.4d wordt een paragraaf ingevoegd, luidende:
AD
Artikel 5:45, zevende lid, wordt als volgt gewijzigd:
De rechtspersoon die de juridische eigendom van een beleggingsfonds of een fonds voor collectieve belegging in effecten houdt, wordt geacht niet te beschikken over de aandelen of stemmen.AE
De bijlage bij artikel 1:79 wordt als volgt gewijzigd:
2:3g, eerste lid.4:37f, eerste en tweede lid4:37g4:37h, eerste lid4:37i4:43, eerste en tweede lid4:56, eerste lid4:574:57a, eerste en tweede lid4:57b, eerste, tweede en vierde lid4:62m, eerste en tweede lid4:62n4:62o, eerste tot en met vierde lid4:62q, eerste lid4:62r, eerste tot en met derde lid4:62s, eerste en tweede lid4:62t, eerste en tweede lid4:62u, eerste, tweede en vierde lid4:62v, eerste lid4:62w, eerste en tweede lidAF
De bijlage bij artikel 1:80 wordt als volgt gewijzigd:
2:3g, eerste lid.4:37f, eerste en tweede lid4:37g4:37h, eerste lid4:37i4:43, eerste en tweede lid4:56, eerste lid4:574:57a, eerste en tweede lid4:57b, eerste, tweede en vierde lid4:62m, eerste en tweede lid4:62n4:62o, eerste tot en met vierde lid4:62q, eerste lid4:62r, eerste tot en met derde lid4:62s, eerste en tweede lid4:62t, eerste en tweede lid4:62u, eerste, tweede en vierde lid4:62v, eerste lid4:62w, eerste en tweede lidArtikel 1:77a
De Autoriteit Financiële Markten kan de beheerder van een beleggingsinstelling of de beheerder van een icbe door middel van een aanwijzing verplichten om in het algemeen belang of in het belang van de deelnemers de inschrijving, inkoop of terugbetaling van rechten van deelneming op te schorten.
Artikel 1:87
Artikel 2:3g
Artikel 2:3h
Bij ministeriële regeling kan vrijstelling worden geregeld van artikel 2:3g, eerste lid.
Artikel 2:3i
Artikel 4:62l
Deze paragraaf is niet van toepassing op:
Artikel 4:62m
Artikel 4:62n
Een beheerder van een beleggingsinstelling of een beheerder van een icbe stelt als bewaarder aan:
Artikel 4:62o
Artikel 4:62p
Artikel 4:62q
Artikel 4:62r
Artikel 4:62s
Artikel 4:62t
Artikel 4:62u
Artikel 4:62v
Artikel 4:62w
ARTIKEL II
De Wet bekostiging financieel toezicht wordt als volgt gewijzigd:
A
Bijlage 1, onderdeel «Toezichthouder: AFM» wordt als volgt gewijzigd:
B
Bijlage II, onderdeel «Toezichthouder: Autoriteit Financiële Markten», categorie «Beheerders van beleggingsinstellingen en icbe’s alsmede aanbieders van beleggingsobjecten alsmede beleggingsondernemingen niet voor eigen rekening (exclusief exploitanten van een MTF)» wordt als volgt gewijzigd:
Beheerders van beleggingsinstellingen en van icbe’s alsmede bewaarders alsmede aanbieders van beleggingsobjecten alsmede beleggingsondernemingen niet voor eigen rekening (exclusief exploitanten van een MTF).- Bewaarders waaraan een vergunning is verleend als bedoeld in artikel 2:3g Wft.
- het op grond van een vergunning als bedoeld in artikel 2:3g Wft uitoefenen van het bedrijf van bewaarder;
C
Bijlage II, onderdeel «Toezichthouder: De Nederlandsche bank», categorie «Beheerders van beleggingsinstellingen en van icbe’s alsmede beleggingsondernemingen» wordt als volgt gewijzigd:
Beheerders van beleggingsinstellingen en icbe’s alsmede bewaarders alsmede beleggingsondernemingen.- Bewaarders waaraan een vergunning is verleend als bedoeld in artikel 2:3g Wft.
ARTIKEL III
De Wet op de Economische delicten wordt als volgt gewijzigd:
ARTIKEL IV
Tot en met 17 maart 2018 is artikel 2:3g niet van toepassing op bewaarders die voor 18 maart 2016 zijn aangesteld door een beheerder van een beleggingsinstelling of icbe.
ARTIKEL V
A
Indien het bij koninklijke boodschap van 4 mei 2015 ingediende voorstel van wet houdende wijziging van de Wet op het financieel toezicht en enige andere wetten op het terrein van de financiële markten (Wijzigingswet financiële markten 2016) (Kamerstukken 34 198) tot wet is of wordt verheven en artikel I, onderdeel I, van die wet eerder in werking is getreden of treedt dan artikel I, onderdeel K, van deze wet, wordt in artikel I, onderdeel K, van deze wet «Artikel 2:69c» vervangen door: Artikel 2:69d.
B
Indien artikel I, onderdeel A, onder 3, van de Wet toezicht kredietunies later in werking treedt dan artikel I, onderdeel A, onder 3, van deze wet:
- een kredietunie.
ARTIKEL VI
Deze wet treedt in werking met ingang van 18 maart 2016. Indien het Staatsblad waarin deze wet wordt geplaatst, wordt uitgegeven na 17 maart 2016, treedt deze wet in werking met ingang van de dag na de datum van uitgifte van het Staatsblad waarin zij wordt geplaatst.
ARTIKEL VII
Deze wet wordt aangehaald als: Implementatiewet wijziging richtlijn icbe’s.
